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快訊丨中國印工協(xié)科學(xué)技術(shù)成果評價工作開始啟動

來源:中國印工協(xié) 
中國印刷及設(shè)備器材工業(yè)協(xié)會
科學(xué)技術(shù)成果評價管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了在印刷及設(shè)備器材行業(yè)建立健全科技成果評價制度,完善科技成果評價服務(wù)工作,加快科技成果轉(zhuǎn)化推廣,增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力,促進(jìn)印刷及設(shè)備器材行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評價辦法(試行)》及《科技評估管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定,中國印刷及設(shè)備器材工業(yè)協(xié)會(以下簡稱“印工協(xié)”)特制定本辦法。
第二條 本辦法中科技成果主要是指由印刷及設(shè)備器材行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人完成的各類科學(xué)技術(shù)項目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價值或應(yīng)用價值,具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝等。
第三條 本辦法中科技成果評價活動是指印工協(xié)接受行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人的委托,按照規(guī)定的原則、標(biāo)準(zhǔn)、形式和程序,邀請相關(guān)專家,運用科學(xué)、可行的方法對科技成果進(jìn)行評價、評審、評議、論證、驗收等,并作出相應(yīng)評價結(jié)論的活動。
第四條 科技成果評價活動遵循“實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重實效”的原則,以鼓勵原始性創(chuàng)新、發(fā)現(xiàn)和培育人才、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為宗旨,以創(chuàng)新程度、技術(shù)水平、市場前景及對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步的作用和意義為評價重點。
第二章 成果評價范圍及評價內(nèi)容

第五條 印刷及設(shè)備器材行業(yè)企業(yè)、事業(yè)單位、個人完成的各類科學(xué)技術(shù)項目成果均可按本辦法評價。

第六條 印工協(xié)主要受理下列范圍的科技成果評價委托:

(一)應(yīng)用技術(shù)成果:是指為提高生產(chǎn)力水平和促進(jìn)社會公益事業(yè)而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計、新產(chǎn)品及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等,包括可以獨立應(yīng)用的階段性研究成果和引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。
應(yīng)用技術(shù)成果又分為技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果和社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果。

(二)軟科學(xué)研究成果:是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預(yù)測、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果,主要包括軟科學(xué)研究報告和著作等。軟科學(xué)研究成果應(yīng)具有創(chuàng)造性,對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國家、部門、地區(qū)和行業(yè)的決策和實際工作具有指導(dǎo)意義。

第七條 科技成果評價的主要內(nèi)容包括:

(一)技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)程度;
(二)技術(shù)難度和復(fù)雜程度;
(三)成果的重現(xiàn)性和成熟程度;
(四)成果應(yīng)用價值與效果;
(五)取得的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益;
(六)進(jìn)一步推廣的條件和前景;

(七)存在的問題及改進(jìn)意見。

第三章 評價原則

第八條 依法評價原則

科技成果評價主要涉及科技成果評價委托方、評價機(jī)構(gòu)(即印工協(xié))及評價咨詢專家三方面。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循國家有關(guān)規(guī)定和本辦法,遵守評價委托合同的約定,履行義務(wù),承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭議時,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)予以解決。

第九條 獨立、客觀、公正原則

獨立原則:科技成果評價活動依法獨立進(jìn)行,不受其他組織和個人的干預(yù);印工協(xié)獨立從事評價工作,評價咨詢專家獨立向印工協(xié)提供咨詢意見,評價咨詢專家提供咨詢意見時不受印工協(xié)和評價委托方的干預(yù)。

客觀原則:評價咨詢專家在提供評價意見的過程中,按照評價成果的客觀事實情況進(jìn)行評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術(shù)特點描述、結(jié)論,都應(yīng)當(dāng)以客觀事實為依據(jù)。

公正原則:印工協(xié)必須站在公正的立場上完成評價工作。不得因收取評價費用而偏袒或者遷就評價委托方;評價咨詢專家也不得因收取咨詢費而遷就印工協(xié)。

第十條 分類評價、定性定量相結(jié)合原則

為保證評價結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性,針對應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果各自特點,采用不同的評價指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定量評分,然后在定量評分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評價。

第四章 評價形式

第十一條 科技成果評價可以采取會議評價和通訊評價兩種形式。

(一)會議評價:需要對科技成果進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試,或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評價的,可以采用會議評價形式。由印工協(xié)組織評價咨詢專家采用會議形式對科技成果做出評價。

(二)通訊評價:不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的,可以采用通信評價形式。由印工協(xié)聘請專家,通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料,對科技成果做出評價。通訊評價必須出具評價專家簽字的書面評價意見。

第五章 所需材料

第十二條 評價委托方根據(jù)評價成果的所屬類別向印工協(xié)提交如下材料:

(一)應(yīng)用技術(shù)成果
1.研制報告:主要包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體技術(shù)性能指標(biāo)與國內(nèi)外同類先進(jìn)技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、已推廣應(yīng)用及取得的效益情況,對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)科技進(jìn)步的意義、進(jìn)一步推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問題等內(nèi)容;
2.測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告;
3.專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告;
4.國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)發(fā)展的背景材料,引用他人成果或者結(jié)論的參考文獻(xiàn);
5.任務(wù)來源屬于政府計劃的,需提交項目批復(fù)文件;
6.推廣應(yīng)用所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益證明;
7.屬于環(huán)保項目的,需提供環(huán)境生態(tài)效益證明;
8.用戶應(yīng)用證明;
9.印工協(xié)認(rèn)為評價所必需的其他技術(shù)資料。
(二)軟科學(xué)研究成果
1.研究報告;
2.發(fā)表的論文或出版的著作;
3.論文(論著)被收錄和被他人論文(論著)正面引用證明;
4.實際應(yīng)用或采納單位出具的證明;

5.印工協(xié)認(rèn)為評價所必需的其他技術(shù)資料。

第十三條 對于需要具備檢測或查新報告才能做出評價結(jié)論,但評價委托方又未提供相關(guān)報告的,印工協(xié)可以要求評價委托方提交符合要求的檢測、查新報告,也可以與評價委托方協(xié)商,由印工協(xié)作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報告。

第十四條 科技成果評價委托方和成果完成者應(yīng)當(dāng)提供真實的技術(shù)資料,因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔(dān)。

第六章 評價程序

第十五條 科技成果評價可由成果使用方、完成者或項目管理部門(單位)作為委托方提出。對符合評價范圍的,印工協(xié)與委托方簽訂委托評價合同,按照評價程序開展評價工作;對不符合評價范圍的,可不接受委托。

第十六條 科技成果評價按下列程序進(jìn)行:

(一)委托方填寫《科技成果評價申請表》(見附件一),向印工協(xié)提出成果評價需求。
(二)印工協(xié)收到申請后,初步審查委托方提交的技術(shù)資料,做出是否接受評價委托的決定。
(三)如接受評價委托,則與委托方簽訂委托評價合同,約定評價的要求、完成時間和費用等有關(guān)事項。
(四)按照合同約定,委托方向印工協(xié)提供評價所需的相關(guān)材料,并支付評價費用;印工協(xié)制定評價工作方案,指定一名負(fù)責(zé)人,并由其篩選相關(guān)專家組成評審委員會。
(五)按照合同或雙方口頭約定的時間,召開專家評審會議或寄發(fā)函審材料;每位咨詢專家進(jìn)行獨立評價,提出評價意見;印工協(xié)工作人員匯總評分結(jié)果,并計算出綜合評分。

(六)印工協(xié)根據(jù)專家評審會的意見及綜合評分,撰寫《科技成果評價報告》(評價報告的格式見附件二),加蓋科技成果評價專用章,交付委托方。

第十七條 采用會議評價時,由印工協(xié)根據(jù)具體情況,聘請 5 至11 名專家組成評價咨詢專家組,其中同行專家應(yīng)占三分之二以上,其余可以為經(jīng)濟(jì)、財務(wù)或管理專家。每位咨詢專家獨立提出評價意見。評價負(fù)責(zé)人綜合歸納每位咨詢專家的評價意見并形成評價結(jié)論,提請評價咨詢專家組通過。

第十八條 采用通訊評價時,由印工協(xié)聘請專家 5 至 11 人組成函或網(wǎng)審組,其中同行專家應(yīng)占三分之二以上,其余可以為經(jīng)濟(jì)、財務(wù)或管理專家。各位專家獨立提出評價意見。由評價負(fù)責(zé)人綜合歸納每位專家的評價意見并形成評價結(jié)論,將每位專家的評價咨詢意見作為附件。

第十九條 科技成果評價的完整技術(shù)資料(包括專家評價意見)由印工協(xié)和委托方按檔案管理部門的規(guī)定歸檔。

第七章 評價機(jī)構(gòu)

第二十條 印工協(xié)作為印刷及設(shè)備器材行業(yè)科技成果評價機(jī)構(gòu),在組織評價活動過程中具有以下權(quán)利:

(一)存在下列情況之一時,可以拒絕接受評價委托:
(1)科技成果違反國家法律、法規(guī)規(guī)定或違背社會公德,對社會公共利益或者環(huán)境和資源可能造成危害的;
(2)科技成果根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)過法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn),而尚未經(jīng)依法審查確認(rèn)的;

(3)科技成果涉及國家秘密的;

(4)科技成果存在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議,且尚未解決的;

(5)評價委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價所需材料的;

(6)評價要求主要為非技術(shù)內(nèi)容的。
(二)有權(quán)要求評價委托方補(bǔ)充評價材料。

(三)有權(quán)依法合理收取評價費用。

第二十一條 印工協(xié)同時應(yīng)該承擔(dān)以下義務(wù):

(一)不承擔(dān)涉及國家秘密的成果評價。
(二)與評價委托方協(xié)商,依法訂立委托合同,并按照合同約定的時間和方式向評價委托方交付科技成果評價報告。
(三)自主完成評價工作,對本機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的評價工作,可向委托方推薦其他專業(yè)評價機(jī)構(gòu)。
(四)開展評價工作的程序應(yīng)當(dāng)符合本辦法的要求。
(五)確保所聘咨詢專家的獨立性,不向咨詢專家施加傾向性影響。
(六)在形成評價結(jié)論的過程中不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的結(jié)論和判斷。
(七)對依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的評價結(jié)論負(fù)責(zé)。
(八)按合同約定收取評價費用,評價費用的多少不隨最終評價結(jié)論而變動。

(九)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范,確保科技成果評價的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第八章 評價專家

第二十二條 評價專家應(yīng)具備的條件:

(一)具有高級技術(shù)職務(wù)(特殊專業(yè)情況下可聘請不多于五分之一的具有中級技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干);
(二)遵守國家法律法規(guī)和社會公德,具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德;
(三)熟悉《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評價辦法(試行)》、《科技評估管理暫行辦法》和本辦法;

(四)對評價成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗,熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況,在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。

第二十三條 評價專家應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度,遵守如下行為規(guī)范:

(一)維護(hù)評價成果所有者的知識產(chǎn)權(quán),保守被評價成果的技術(shù)秘密。評價工作完成后,有關(guān)評價成果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給印工協(xié),不得向其他組織或者個人擴(kuò)散,不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓。
(二)自覺堅持回避原則,不接受邀請參加與評價成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評價。
(三)提供的書面評價意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評價成果的實際情況,并對所出具的評價意見負(fù)責(zé)。
(四)不得收受除約定的咨詢費之外的任何組織、個人提供的與評價有關(guān)的酬金、有價物品或其他好處。

第二十四條 參加成果評價的咨詢專家,由印工協(xié)主要從科技成果評價專家?guī)熘谐檫x。根據(jù)被評價成果的專業(yè)特性和具體情況,可在專家?guī)煲酝膺x聘不超過三分之一的專家。委托方、成果完成單位等關(guān)聯(lián)單位的人員不得作為評價咨詢專家參加對其成果的評價。

第二十五條 評價專家在成果評價活動中享有下列權(quán)利:

(一)對科技成果獨立做出評價,不受任何單位和個人的干涉;
(二)通過印工協(xié)要求委托方提供充分、詳實的技術(shù)資料(包括必要的原始資料),向委托方及其成果提出質(zhì)疑并要求做出解釋、復(fù)核試驗或者測試;
(三)充分發(fā)表個人意見,有權(quán)要求在評價結(jié)論中記載不同意見;

(四)有權(quán)要求排除影響成果評價工作的干擾,可向印工協(xié)提出退出評價請求。

第九章 評價指標(biāo)

第二十六條 技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果三種類型成果評價采用分類加權(quán)量化評價方式,根據(jù)成果類型采取不同的評價指標(biāo)和加權(quán)系數(shù)。

第二十七條 技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價指標(biāo)主要包括:技術(shù)創(chuàng)新程度,技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度,技術(shù)難度和復(fù)雜程度,技術(shù)重現(xiàn)性和成熟程度,技術(shù)創(chuàng)新對推動科技進(jìn)步和提高市場競爭能力的作用,取得的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益。(見附表 1:技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價指標(biāo)和評分表)

第二十八條 社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果評價指標(biāo)主要包括:技術(shù)創(chuàng)新程度,技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度,技術(shù)難度和復(fù)雜程度,應(yīng)用推廣程度,對相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動作用,已獲社會、生態(tài)、環(huán)境效益。(見附表 2:社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果評價指標(biāo)和評分表)

第二十九條 軟科學(xué)研究成果評價指標(biāo)主要包括:創(chuàng)新程度,研究難度與復(fù)雜程度,科學(xué)價值與學(xué)術(shù)水平,對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度,取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益,與國民經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。(見附表 3:軟科學(xué)類評價指標(biāo)和評分表)

第三十條 印工協(xié)參考評價咨詢專家組評價指標(biāo)量化評分結(jié)果,確定被評價科技成果的總體水平,做出評價結(jié)論。

第十章 評價報告

第三十一條 評價報告是印工協(xié)以書面形式就評價工作及其結(jié)論向評價委托方做出的正式陳述。

第三十二條 評價報告應(yīng)當(dāng)有評價負(fù)責(zé)人和評價咨詢專家的簽字,加蓋印工協(xié)公章,同時對評價報告的每一頁跨頁蓋騎縫章。

第三十三條 評價結(jié)論

(一)評價結(jié)論應(yīng)根據(jù)評價專家打分和綜合評價專家陳述意見的基礎(chǔ)上獨立做出。

(二)對于評價的指標(biāo),應(yīng)寫明被評價成果實際達(dá)到的技術(shù)水平。

(三)對于評價指標(biāo)對比分析,既要寫明評價成果實際達(dá)到的水平,也要寫明比較對象(如國內(nèi)外最新相關(guān)技術(shù))達(dá)到的水平。

(四)評價結(jié)論可分為分項結(jié)論和綜合結(jié)論。對于評價委托方要求給出評價綜合結(jié)論的,評價報告中應(yīng)當(dāng)明確給出。

(五)評價結(jié)論屬咨詢意見,供使用者參考。依據(jù)評價結(jié)論做出的決策行為,其后果由行為決策者承擔(dān)。

(六)評價的過程、形式及結(jié)果可以采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示、公開。

第十一章 評價費用

第三十四條 科技成果評價費用本著非營利的原則,根據(jù)評價工作的復(fù)雜程度和具體活動內(nèi)容,由委托方與印工協(xié)以合同形式約定具體費用。印工協(xié)按合同約定收取評價費用,費用多少不隨最終評價結(jié)論而變動。

第三十五條 評價費用應(yīng)當(dāng)按照國家、當(dāng)?shù)匚飪r部門規(guī)定的收費原則確定。國家、當(dāng)?shù)匚飪r部門沒有規(guī)定的,由評價委托方與印工協(xié)協(xié)商,以合同形式約定。

第三十六條 對所聘請的評價咨詢專家,由印工協(xié)按照實際工作量發(fā)給技術(shù)咨詢費。

第十二章 法律責(zé)任

第三十七條 參與評價工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定,保證科技成果評價活動的公正性和客觀性。

第三十八條 違反有關(guān)規(guī)定,竊取他人科技成果或者在評價過程中徇私舞弊、弄虛作假的,一經(jīng)查實,應(yīng)當(dāng)中止評價;已經(jīng)完成評價的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷;并追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第十三章 附 則

第三十九條 本辦法由印工協(xié)負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本辦法于 2020 年 8 月 1 日起施行。


欲了解詳情,請咨詢:

中國印工協(xié)印刷技術(shù)工作委員會

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